直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规(guī)从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视(shì)频平(píng)台进(jìn)行推广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推(tuī)广(guǎng)合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于(yú)证券(q函数奇偶性加减乘除判定口诀，指数函数奇偶性的判断口诀uàn)市(shì)场的分析、预测(cè)或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易(yì)伟开出(chū)巨额(é)罚单(dān)。证监会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥(huī)专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资函数奇偶性加减乘除判定口诀，指数函数奇偶性的判断口诀(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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